初步盡職調(diào)查報告提綱

一、公司基本情況

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件
2、公司成立時批準文件、驗資報告、評估報告
3、公司股東的基本情況，包括營業(yè)執(zhí)照、情況介紹，對控股股東還應提供其股權結(jié)構(gòu)、附屬企業(yè)情況、公司章程及議事規(guī)則；如有員工持股情況，請作特別說明
4、公司的基本情況介紹（請?zhí)峁┠甓裙ぷ骺偨Y(jié)或相關材料）
5、公司歷史沿革情況，包括：公司成立、股權變動、業(yè)務發(fā)展情況（請?zhí)峁┕局?、大事記等?br /> 6、公司章程和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)
7、公司的附屬企業(yè)情況
8、公司對外宣傳材料

二、行業(yè)與公司競爭力分析
1、本公司主要礦產(chǎn)品國內(nèi)外市場需求狀況、特點及未來發(fā)展前景
2、國家對本公司主要礦產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃
3、有無制約該行業(yè)發(fā)展的政策（如行業(yè)特許經(jīng)營權、進入限制、區(qū)域布點規(guī)劃限制等）
4、對公司未來發(fā)展起重大影響的因素分析，如加入WTO、現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來可能出臺的支持或限制政策等
5、本行業(yè)競爭情況和公司的競爭力比較
6、同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展動向
7、環(huán)境保護問題：

三、企業(yè)經(jīng)營情況
1、實際從事的主要業(yè)務（包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品性能介紹、主要產(chǎn)品的年生產(chǎn)能力、近三年實際產(chǎn)銷量等）及業(yè)務流程包括并不限于各礦的介紹，包括發(fā)展歷程、核定儲量、地質(zhì)結(jié)構(gòu)、設計生產(chǎn)能力、實際生產(chǎn)能力、目前的狀況、資產(chǎn)狀況等
2、營銷能力（包括主要銷售市場、分類產(chǎn)品銷售額、營銷網(wǎng)絡、銷售渠道、客戶資源、客戶開發(fā)能力現(xiàn)狀、優(yōu)勢與今后的發(fā)展策略）
3、公司產(chǎn)品生產(chǎn)的批準文件、資格證書復印件，包括并不限于采礦許可證、開采證、生產(chǎn)許可證、礦的普查、詳查報告等
4、公司所執(zhí)行的質(zhì)量標準、生產(chǎn)質(zhì)量控制措施、質(zhì)檢設備裝備、主要產(chǎn)品的達標情況、并提供有關證明
5、公司及附屬企業(yè)的主要生產(chǎn)設備情況（名稱、數(shù)量、性能介紹、金額及其分布）
6、公司主要原材料采購渠道、標準及年平均年需求量，原材料、能源的價格定價方式及供貨價格水平，原材料、能源的價格在單位產(chǎn)品生產(chǎn)生產(chǎn)成本中的比重
7、運輸及倉儲情況，運輸成本占產(chǎn)品成本的比重
8、公司的公用工程情況介紹
9、公司主要客戶及分布情況，產(chǎn)成品的定價政策及影響因素，公司產(chǎn)品的售后服務，銷售的季節(jié)性變化情況
10、企業(yè)目前的技術背景和技術儲備
11、公司所擁有的知識產(chǎn)權（商標、專利、專有技術等），提供有關文件（登記證、申請書）
12、公司的新產(chǎn)品、業(yè)務及新技術的研究與開發(fā)情況

四、財務管理體制及財務基本狀況
1、近三年財務報表：資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計報表附注
2、公司財稅政策及資料：
3、公司的資產(chǎn)分布情況（生產(chǎn)基地、銷售網(wǎng)點以及管理機構(gòu)資產(chǎn)占用情況）
4、公司及其附屬企業(yè)主要負債的構(gòu)成情況（包括債務金額、期限、利率、抵押或擔保情況）和或有負債情況
5、公司內(nèi)部各單位核算情況
6、現(xiàn)行生產(chǎn)經(jīng)營條件下，各主要產(chǎn)品構(gòu)成及單位售價情況
7、目前公司尚待處理的法律糾紛涉及的金額數(shù)量
8、公司未來兩年的盈利預測（如有新建或擬新建項目所產(chǎn)生的效益，請作出專項說明）
9、公司主營業(yè)務情況
10、應收帳款（近三年前十名欠款單位金額、所占比重）
11、財務狀況分析表（供投行內(nèi)部使用）：資產(chǎn)負債率、凈資產(chǎn)收益率、速動比率、流動比率、每股凈資產(chǎn)、每股稅后利潤、應收帳款周轉(zhuǎn)率、研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例、無形資產(chǎn)（土地使用權除外）占總(凈)資產(chǎn)的比例

五、固定資產(chǎn)與土地使用權
1、公司主要固定資產(chǎn)情況
2、現(xiàn)有用地狀況及資產(chǎn)中包含土地的情況
3、土地使用權屬情況（屬于劃撥、出讓方式還是租賃方式獲取使用權）
4、土地使用權方面，享受地方政府及土地管理部門優(yōu)惠政策的可能性
5、房屋產(chǎn)權證明和（或）租賃協(xié)議；土地使用證；出讓合同和轉(zhuǎn)讓合同；土地的劃撥文件和租賃合同

六、人事體制、人員基本情況及福利情況
1、公司董事、監(jiān)事、管理人員及技術骨干情況介紹
2、公司及其全資、控股企業(yè)的用工方式及有關人員數(shù)量、學歷結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)、崗位分布
3、勞動合同簽定情況
4、離退休人員情況
5、員工享受的福利、勞保、待業(yè)保險、住房公積金及退休金等的情況
6、公司人事管理基本政策、員工的培訓計劃、具體實施情況及未來設想

七、重大合約及法律訴訟事項
1、重要的聯(lián)營、合資、收購、兼并合同協(xié)議復印件
2、征用土地、大額貸款或拆借、重大融資租賃情況
3、長期原材料、零部件供應，重大承包、租賃情況
4、公司抵押、擔保、按揭合約執(zhí)行情況，與公司有關的重大法律訴訟事件

八、項目投資及收購兼并情況
1、公司及附屬企業(yè)目前正在進行中的投資項目、技術改造、產(chǎn)品更新情況
2、公司已經(jīng)上馬的項目批文和將要上馬的項目申請及已得到的批文
3、公司上市后擬投資的項目，包括投資額、生產(chǎn)能力、產(chǎn)生的銷售收入及效益前景預測（如有項目建議書或可行性報告、批文，請?zhí)峁?br /> 4、被收購兼并企業(yè)（或資產(chǎn)）情況、協(xié)議

九、公司發(fā)展規(guī)劃
1、公司整體的發(fā)展戰(zhàn)略和財務目標
2、公司計劃及發(fā)展規(guī)劃

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